山东ISO9001

行业新闻

内部审核工作怎么开展?Z通用、基本的作法,详细告诉你!

您的当前位置: 首 页 >> 新闻资讯 >> 行业新闻

内部审核工作怎么开展?Z通用、基本的作法,详细告诉你!

发布日期:2022-05-20 作者: 点击:

内部审核一般工作流程包括准备、审核通知、编制提问单、首次会实施审核、末次会、内审报告、整改和验证等环节。



一、内部审核的准备





内部审核的第一步是准备工作,主要包括年初制定内审方案、确定内审组、挑选内审员、明确内审工作安排、编制提问单等。

公司一般会在年初制定内审方案,明确本年度对公司各部门(甚至延伸到公司的供应商)开展内部审核工作的计划。

内审方案的主要内容一般包括内审目的、审核范围、内审时间(大概时间段,不用具体到哪天)、审核依据等。

内审方案就是一个关于本年度内部审核如何开展的年度工作计划。

内部审核方案经过公司领导批准发布后,就可以按方案执行了,等到方案規定的时问,就该开始内部审核的实际准备工作了。



二、内审组的成立



一般,由公司分管质量的领导或则管理者代表任命内审组长,授权其成立内审组,由内审组长负责制定内部审核的具体实施计划、挑选内审成员并组织实施内部审核等工作。

内审组长在挑选内审员的时候,山东ISO9001认证一是要考虑到质量管理及内部审核的培训,具备内审员资格;(此处讲的内审员资格,并不是到培训机构取证即可,从事内审员工作,必须由法人授权才算是真正有资格)。

二是,内审员应在内审工作中能保持独立性和客观性,也就是说不能审核自已的工作,条件允许的情况下,内审员应不能审核自己所在部门的工作内审员挑选完毕,整个内审组就算完全成立了。

内审组长应按照年度内审方案的工作安排,制定详细的本次内部审核的具体工作计划。主要内容应该包括审核目的和范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排,主要审核内容等。

有的单位也将其称之为审核通知,不管叫内审计划,还是内审通知,这份文件对本次内部审核工作的开展做出了详细的安排,该文件应发至将接受审核的每一个部门,以便受检部门了解情况,便于做好迎接审核的准备通知发出去了,准备工作的Z后一项就是提问单的编制了。



三、提问单的编制



有的公司也称为审核检查表,叫法虽然不一致,但功能是一样的。提问单的根本目的是确保审核工作有的放矢,检查内容有针对性,且发现的问题也能被正确记录,可追溯。

提问单一般是由内审员根据内审组长的分工,各自编制审核范国内的内容,提问单一般是以表格的形式出现的主要内容包括受检部门、审核内容、依据、审核结果等,内审员将在审核过程中记录审核结果。

提问单的作用,一是明确审核内容,指导内审工作的实施;二是用于记录审核结果,提问单经内审组长签字认后,即可生效。



四、首次会



内审组按内审计划(或通知)的时间召开首次会,首次会标志着内审工作的正式开始。

一般首次会由内审组长主持,公司领导,受审核部门的负责人、审核员参加本次会议。

会议的主要内容包括:内审组长介绍审核目的与范围、明确审核的方法和流程,要求各部门配合的事情、明确末次会开会时间等等。

当然,内审组长按理会请公司领导讲话的,公司领导讲话一般也就强调一下质量对公司的重要性,是公司的生命线等,然后强调一下内部审核工作的意义,表示会全力支持内部审核工作。

同时,领导要各部门负责任人积板配合,以开放的心态迎接内部审核,发现问题并不可怕,可怕的是掩盖问题,影啊公司产品的质量和顾客满意度,拖公司的后腿等等。领导讲话当然要高屋建瓴。

总之,首次会一般不会很长,基本上是一个节点,一个表示正式进入状态的节点。



五、内部审核的实施



首次会结東后,各内审员就按照计划分工,前往各个部门正式干活了。

内部员开展审核工作的基本思路是,核查、验证质量管理体系文件是否得到有效落实,公司各岗位是否严格执行相关体系文件,并按要求产生相应记录。

简单一句话,这活该这样干,程序写的清清楚楚,你是不是这样干的?如果是得话,请拿出相应的记录来,如果没有,对不起,我得给你记上一笔。

内审员审核的方式基本就是谈话、查阅文件和记录、现场观察和提问对话等。

至于具体的检查内容,我在这里就不ー一详述了一般质量认证机构的内审员培训是讲4-5天,咱们不可能几分钟就说的清清楚楚。

内部审核的具体内容,基本是“核实”。各个公司实际情况不一样。所以,我只打算讲原则,讲Z基本的东西,只要掌握了这个套路,操作起来并不是一点都不难。

前面说到,如果受检部门能拿出相关证据,就说明公司在这个方面的质量管理要求是得到了贯彻和落实。

如果审核过程中发现了问题,内审员应原原本本地把客观证据记录下来,包括情况描述,违反了哪一条管理程序要求等。

发现的问题一般有轻有重。如果确实问题不小,应根据公司不符合项管理的要求,将其确认为不符合项,开具不符合项报告。

关于不符合项的分类,内审员应按照公司不符合项管理程序执行。各公司根据产品、服务的类型不一样,定义和分类都有差别,以各自公司管理程序的规定为准。

内审员在填写不符合项报告过程中,应准备填写各项内容,不符合或不合格的事实一定要描述清楚。同时,还有一个重要的问题,不符合项报告应经过受检查人签字认可。

当然,如果没有发现什么的问题,内审员就将问题记录在提问单上,对于发现的问题,同样要与受检人沟通,当面核实,由其签字,表示认可发现的问题属实。

对于检查中有其他问题需要沟通、协商的,审核员就只能找内审组长了,毕竟,在内部审核这个工作中,组长就是领导。



五、末次会,提纠正要求



各个审核员在按照分工完成内部审核工作中,应整理各自检查所发现的问题,交由内审组长汇总。再按日程安排召开末次会。

末次会参会的人员跟首次会差不多,但有的公司为了让自己的员工清楚检查发现的问题,或则利用该机会教育员工等其他想法,也让一些主管班组长等员工参与。

不管怎么说,这个没有一定的说法,要是公司规模不大,会议室又够大的话,全员参与又何妨?

不过,公司领导,特别是法人代表或则管理者代表是一定要参加的。

因为他们才是一个公司真正的、Z重要的质量负责任人。所以他们一定要清楚,公司的质量管理体系到底运转得如何?内部审核的结果才是他们关心的事情。

在末次会上,一般内审组组长会重申一下本次内审的目的和范围,经过一定铺垫,内审组长会介细本次内申工作的开展情况,重点是对审核过程中发现的问题进行通报,以便公司领导、各部门负责人清楚地知道,公司到底哪些地方存在管理程序执行不严格、责任落实不到位等问题。

介绍完以上问题,公司各部门的负责人当然也要发言表态,检查出问题的部门会说立即整改,完善管理等,没发现问题的部门会说进一步努力,持续提高等。

Z后公司领导发言,对本次内审工作做总结,对各部门提要求,标志着末次会的结束。



六、内审报告及后续工作



末次会结東后,内审组长应根据内部审核工作的实施,发现的问题等,尽快编制书面的内部审核报告,经管理者代表批准,下发至各个部门。

内部审核报告的形式各公司不一样,但一般包括审核目的、范围和依据,审核计划完成情况、检查所发现的问题及不符合项汇总分析、体系运行结果的总体评价、审核报告分发范国等。

内审报告是正式文件,是对内审全过程的一个书面总结。内审报告的发布,并不意味着内部审核工作的结東。

在内部审核过程中,内审员开具了不符合项报告,以及一些达不到不符合项报告的问题,各部门都应该针对问题,进行原因分析制定整改措施(或称纠正实施计划)。

一般来说,各部门的纠正实施计划应报管理者代表批准,在批准后开始实施纠正。

内审员应跟踪检査所发现的问题,各部门实施纠正期间,内审员对纠正措施及成效进行验证。验证的内容包括是否按纠正实施计划进行纠正的效果如何等。

纠正完成后,内审员作为验证人员在不符合项报告上签字,问题才算真正关闭。至此,本年度的内部审核工作才算真正的完成。





内容源自于网络,如有侵犯您的权益,请联系18660102766@126.com,我公司将删除侵权部分。

本文网址:http://www.sdsxb.com/news/709.html

关键词:济南ISO9001质量管理体系,ISO9001认证

Z近浏览:

  • 联系方式
  • 联系人:李萍

    手机:18660102766

    客服:400 0531 078

    电话:0531-85700666

    地址:济南市明湖西路777号明湖广场1号楼1217室

    手机站

    微信扫一扫

    Copyright © 2022 版权所有: 山东省信标联合质量认证有限公司 备案号: 鲁ICP备19042953号-1 主营区域: 济南 淄博 东营 潍坊 济宁 泰安 日照 滨州 德州 临沂 营业执照
  • 在线客服
  • 客服
    18660102766
  • 在线留言
  • 手机网站
  • 微信号

    songning0123

  • 在线咨询